home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1993 / 93_1636 / 93_1636.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1995-03-01  |  22.9 KB  |  462 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 93-1636
  9. --------
  10. TOM SWINT, et al., PETITIONERS v. CHAMBERS
  11. COUNTY COMMISSION et al.
  12. on writ of certiorari to the united states court
  13. of appeals for the eleventh circuit
  14. [March 1, 1995]
  15.  
  16.   Justice Ginsburg delivered the opinion of the Court.
  17.   In the wake of successive police raids on a nightclub
  18. in Chambers County, Alabama, two of the club's owners
  19. joined by an employee and a patron (petitioners here)
  20. sued the Chambers County Commission (respondent
  21. here), the City of Wadley, and three individual police
  22. officers.  Petitioners sought damages and other relief,
  23. pursuant to 42 U. S. C. 1983, for alleged civil rights
  24. violations.  We granted certiorari to review the decision
  25. of the United States Court of Appeals for the Eleventh
  26. Circuit, which held that the Chambers County Commis-
  27. sion qualified for summary judgment because the sheriff
  28. who authorized the raids was a state executive officer
  29. and not an agent of the County Commission.  We do not
  30. reach that issue, however, because we conclude that the
  31. Eleventh Circuit lacked jurisdiction to rule on the
  32. County Commission's liability at this interlocutory stage
  33. of the litigation.  
  34.   The Eleventh Circuit unquestionably had jurisdiction
  35. to review the denial of the individual police officer
  36. defendants' motions for summary judgment based on
  37. their alleged qualified immunity from suit.  But the
  38. Circuit Court did not thereby gain authority to review
  39. the denial of the Chambers County Commission's motion
  40. for summary judgment.  The Commission's appeal, we
  41. hold, does not fit within the -collateral order- doctrine,
  42. nor is there -pendent party- appellate authority to take
  43. up the Commission's case.  We therefore vacate the
  44. relevant portion of the Eleventh Circuit's judgment and
  45. remand for proceedings consistent with this opinion.
  46.  
  47.                       I
  48.   On December 14, 1990, and again on March 29, 1991,
  49. law enforcement officers from Chambers County and the
  50. City of Wadley, Alabama, raided the Capri Club in
  51. Chambers County as part of a narcotics operation.  The
  52. raids were conducted without a search warrant or an
  53. arrest warrant.  Petitioners filed suit, alleging, among
  54. other claims for relief, violations of their federal civil
  55. rights.  Petitioners named as defendants the County
  56. Commission; the City of Wadley; and three individual
  57. defendants, Chambers County Sheriff James C. Morgan,
  58. Wadley Police Chief Freddie Morgan, and Wadley Police
  59. Officer Gregory Dendinger.
  60.   The five defendants moved for summary judgment on
  61. varying grounds.  The three individual defendants
  62. asserted qualified immunity from suit on petitioners'
  63. federal claims.  See Anderson v. Creighton, 483 U. S.
  64. 635, 639 (1987) (governmental officials are immune from
  65. suit for civil damages unless their conduct is unreason-
  66. able in light of clearly established law).  Without
  67. addressing the question whether Wadley Police Chief
  68. Freddie Morgan, who participated in the raids, was a
  69. policymaker for the municipality, the City argued that
  70. a respondeat superior theory could not be used to hold
  71. it liable under 1983.  See Monell v. New York City
  72. Dept. of Social Services, 436 U. S. 658, 694 (1978) (a
  73. local government may not be sued under 1983 for
  74. injury inflicted solely by its nonpolicymaking employees
  75. or agents).  The Chambers County Commission argued
  76. that County Sheriff James C. Morgan, who authorized
  77. the raids, was not a policymaker for the County.
  78.   The United States District Court for the Middle
  79. District of Alabama denied the motions for summary
  80. judgment.  The District Court agreed that 1983 liability
  81. could not be imposed on the City for an injury inflicted
  82. by a nonpolicymaking employee; that court denied the
  83. City's summary judgment motion, however, because the
  84. City had failed to argue that Wadley Police Chief
  85. Freddie Morgan was not its policymaker for law enforce-
  86. ment.  Regarding the County Commission's motion, the
  87. District Court was -persuaded by the Plaintiffs that
  88. Sheriff [James C.] Morgan may have been the final
  89. decision-maker for the County in ferreting out crime,
  90. although he is a State of Alabama employee.-  App. to
  91. Pet. for Cert. A-67.  The District Court later denied the
  92. defendants' motions for reconsideration, but indicated its
  93. intent to revisit, before jury deliberations, the question
  94. whether Sheriff Morgan was a policymaker for the
  95. County:
  96.      -The Chambers County Defendants correctly point
  97. out that whether Sheriff James Morgan was the
  98. final policy maker is a question of law that this
  99. Court can decide.  What th[is] Court decided in its
  100. [prior order] was that the Plaintiffs had come
  101. forward with sufficient evidence to persuade this
  102. Court that Sheriff Morgan may be the final policy
  103. maker for the County.  The parties will have an
  104. opportunity to convince this Court that Sheriff
  105. Morgan was or was not the final policy maker for
  106. the County, and the Court will make a ruling as a
  107. matter of law on that issue before the case goes to
  108. the jury.-  Id., at A-72.
  109.   Invoking the rule that an order denying qualified
  110. immunity is appealable before trial, Mitchell v. Forsyth,
  111. 472 U. S. 511, 530 (1985), the individual defendants
  112. immediately appealed.  The City of Wadley and the
  113. Chambers County Commission also appealed, arguing,
  114. first, that the denial of their summary judgment mo-
  115. tions-like the denial of the individual defendants'
  116. summary judgment motions-was immediately appeal-
  117. able as a collateral order satisfying the test announced
  118. in Cohen v. Beneficial Industrial Loan Corp., 337 U. S.
  119. 541, 546 (1949) (decisions that are conclusive, that
  120. resolve important questions apart from the merits of the
  121. underlying action, and that are effectively unreviewable
  122. on appeal from final judgment may be appealed immedi-
  123. ately).  Alternatively, the City and County Commission
  124. urged the Eleventh Circuit Court of Appeals to exercise
  125. -pendent appellate jurisdiction,- a power that court had
  126. asserted in earlier cases.  Stressing the Eleventh
  127. Circuit's undisputed jurisdiction over the individual
  128. defendants' qualified immunity pleas, the City and
  129. County Commission maintained that, in the interest of
  130. judicial economy, the court should resolve, simultan-
  131. eously, the City's and Commission's appeals.
  132.   The Eleventh Circuit affirmed in part and reversed in
  133. part the District Court's order denying summary judg-
  134. ment for the individual defendants.  5 F. 3d 1435, 1448
  135. (1993), modified, 11 F. 3d 1030, 1031-1032 (1994). 
  136. Next, the Eleventh Circuit held that the District Court's
  137. rejections of the County Commission's and City's sum-
  138. mary judgment motions were not immediately appealable
  139. as collateral orders.  Id., at 1449, 1452. Nevertheless,
  140. the Circuit Court decided to exercise pendent appellate
  141. jurisdiction over the County Commission's appeal.  Id.,
  142. at 1449-1450.  Holding that Sheriff James C. Morgan
  143. was not a policymaker for the County in the area of law
  144. enforcement, the Eleventh Circuit reversed the District
  145. Court's order denying the County Commission's motion
  146. for summary judgment.  Id., at 1450-1451.  The Elev-
  147. enth Circuit declined to exercise pendent appellate
  148. jurisdiction over the City's appeal because the District
  149. Court had not yet decided whether Wadley Police Chief
  150. Freddie Morgan was a policymaker for the City.  Id., at
  151. 1451-1452.
  152.   We granted certiorari to review the Court of Appeals'
  153. decision that Sheriff Morgan is not a policymaker for
  154. Chambers County.  512 U. S. ___ (1994).  We then
  155. instructed the parties to file supplemental briefs ad-
  156. dressing this question: Given the Eleventh Circuit's
  157. jurisdiction to review immediately the District Court's
  158. refusal to grant summary judgment for the individual
  159. defendants in response to their pleas of qualified
  160. immunity, did the Circuit Court also have jurisdiction to
  161. review at once the denial of the County Commission's
  162. summary judgment motion?  513 U. S. ___ (1994).  We
  163. now hold that the Eleventh Circuit should have dis-
  164. missed the County Commission's appeal for want of
  165. jurisdiction.
  166.  
  167.                      II
  168.   We inquire first whether the denial of the County
  169. Commission's summary judgment motion was appealable
  170. as a collateral order.  The answer, as the Court of
  171. Appeals recognized, is a firm -No.-
  172.   By statute, federal courts of appeals have -jurisdiction
  173. of appeals from all final decisions of the district courts,-
  174. except where direct review may be had in this Court. 
  175. 28 U. S. C. 1291.  -The collateral order doctrine is best
  176. understood not as an exception to the `final decision'
  177. rule laid down by Congress in 1291, but as a `practical
  178. construction' of it.-  Digital Equipment Corp. v. Desktop
  179. Direct, Inc., 511 U. S. ___, ___ (1994) (slip op., at 3)
  180. (quoting Cohen, 337 U. S., at 546).  In Cohen, we held
  181. that 1291 permits appeals not only from a final
  182. decision by which a district court disassociates itself
  183. from a case, but also from a small category of decisions
  184. that, although they do not end the litigation, must
  185. nonetheless be considered -final.-  337 U. S., at 546. 
  186. That small category includes only decisions that are
  187. conclusive, that resolve important questions separate
  188. from the merits, and that are effectively unreviewable on
  189. appeal from the final judgment in the underlying action. 
  190. Ibid.
  191.   The District Court planned to reconsider its ruling on
  192. the County Commission's summary judgment motion
  193. before the case went to the jury.  That court had
  194. initially determined only that -Sheriff Morgan may have
  195. been the final policy maker for the County.-  App. to
  196. Pet. for Cert. A-67 (emphasis added).  The ruling thus
  197. fails the Cohen test, which -disallow[s] appeal from any
  198. decision which is tentative, informal or incomplete.-  337
  199. U. S., at 546; see Coopers & Lybrand v. Livesay, 437
  200. U. S. 463, 469 (1978) (order denying class certification
  201. held not appealable under collateral order doctrine, in
  202. part because such an order is -subject to revision in the
  203. District Court-).
  204.   Moreover, the order denying the County Commission's
  205. summary judgment motion does not satisfy Cohen's
  206. requirement that the decision be effectively unreviewable
  207. after final judgment.  When we placed within the
  208. collateral order doctrine decisions denying pleas of
  209. government officials for qualified immunity, we stressed
  210. that an official's qualified immunity is -an immunity
  211. from suit rather than a mere defense to liability; and
  212. like an absolute immunity, it is effectively lost if a case
  213. is erroneously permitted to go to trial.-  Mitchell, 472
  214. U. S., at 526 (emphasis in original).
  215.   The County Commission invokes our decision in
  216. Monell, which held that municipalities are liable under
  217. 1983 only for violations of federal law that occur
  218. pursuant to official governmental policy or custom. 
  219. Monell, the Commission contends, should be read to
  220. accord local governments a qualified right to be free
  221. from the burdens of trial.  Accordingly, the Commission
  222. maintains, the Commission should be able to appeal
  223. immediately the District Court's denial of its summary
  224. judgment motion.  This argument undervalues a core
  225. point we reiterated last Term: -1291 requires courts of
  226. appeals to view claims of a `right not to be tried' with
  227. skepticism, if not a jaundiced eye,-  Digital Equipment,
  228. 511 U. S., at ___ (slip op., at 10), for -virtually every
  229. right that could be enforced appropriately by pretrial
  230. dismissal might loosely be described as conferring a
  231. `right not to stand trial.'-  Id., at ___ (slip op., at 9); cf.
  232. United States v. MacDonald, 435 U. S. 850, 858-859
  233. (1978) (denial of pretrial motion to dismiss an indict-
  234. ment on speedy trial grounds held not appealable under
  235. collateral order doctrine).
  236.   The Commission's assertion that Sheriff Morgan is not
  237. its policymaker does not rank, under our decisions, as
  238. an immunity from suit.  Instead, the plea ranks as a
  239. -mere defense to liability.-  Mitchell, 472 U. S., at 526. 
  240. An erroneous ruling on liability may be reviewed
  241. effectively on appeal from final judgment.  Therefore, the
  242. order denying the County Commission's summary
  243. judgment motion was not an appealable collateral order.
  244.  
  245.                      III
  246.   Although the Court of Appeals recognized that the
  247. District Court's order denying the County Commission's
  248. summary judgment motion was not appealable as a
  249. collateral order, the Circuit Court reviewed that ruling
  250. by assuming jurisdiction pendent to its undisputed
  251. jurisdiction to review the denial of the individual
  252. defendants' summary judgment motions.  Describing this
  253. -pendent appellate jurisdiction- as discretionary, the
  254. Eleventh Circuit concluded that judicial economy
  255. warranted its exercise in the instant case: -If the County
  256. Commission is correct about the merits in its appeal,-
  257. the court explained, -reviewing the district court's order
  258. would put an end to the entire case against the County
  259. . . . .-  5 F. 3d, at 1450.
  260.   Petitioners join respondent Chambers County Commis-
  261. sion in urging that the Eleventh Circuit had pendent
  262. appellate jurisdiction to review the District Court's order
  263. denying the Commission's summary judgment motion. 
  264. Both sides emphasize that 1291's final decision require-
  265. ment is designed to prevent parties from interrupting
  266. litigation by pursuing piecemeal appeals.  Once litigation
  267. has already been interrupted by an authorized pretrial
  268. appeal, petitioners and the County Commission reason,
  269. there is no cause to resist the economy that pendent
  270. appellate jurisdiction promotes.  See Supplemental Brief
  271. for Petitioners 16-17; Supplemental Brief for Respondent
  272. 5, 9.  Respondent County Commission invites us to
  273. adopt a -`libera[l]'- construction of 1291, and petitioners
  274. urge an interpretation sufficiently -[p]ractical- and
  275. -[f]lexible- to accommodate pendent appellate review as
  276. exercised by the Eleventh Circuit.  See Supplemental
  277. Brief for Respondent 4; Supplemental Brief for Petition-
  278. ers 14.
  279.   These arguments drift away from the statutory
  280. instructions Congress has given to control the timing of
  281. appellate proceedings.  The main rule on review of -final
  282. decisions,- 28 U. S. C. 1291, is followed by prescriptions
  283. for appeals from -interlocutory decisions,- 28 U. S. C.
  284. 1292.  Section 1292(a) lists three categories of immedi-
  285. ately appealable interlocutory decisions.  Of prime
  286. significance to the jurisdictional issue before us, Con-
  287. gress, in 1958, augmented the 1292 catalogue of
  288. immediately appealable orders; Congress added a
  289. provision, 1292(b), according the district courts circum-
  290. scribed authority to certify for immediate appeal inter-
  291. locutory orders deemed pivotal and debatable.  Section
  292. 1292(b) provides:
  293.      -When a district judge, in making in a civil action
  294. an order not otherwise appealable under this sec-
  295. tion, shall be of the opinion that such order involves
  296. a controlling question of law as to which there is
  297. substantial ground for difference of opinion and that
  298. an immediate appeal from the order may materially
  299. advance the ultimate termination of the litigation,
  300. he shall so state in writing in such order.  The
  301. Court of Appeals which would have jurisdiction of
  302. an appeal of such action may thereupon, in its
  303. discretion, permit an appeal to be taken from such
  304. order, if application is made to it within ten days
  305. after the entry of the order: Provided, however, That
  306. application for an appeal hereunder shall not stay
  307. proceedings in the district court unless the district
  308. judge or the Court of Appeals or a judge thereof
  309. shall so order.-
  310. Congress thus chose to confer on district courts first line
  311. discretion to allow interlocutory appeals.  If courts of
  312. appeals had discretion to append to a Cohen-authorized
  313. appeal from a collateral order further rulings of a kind
  314. neither independently appealable nor certified by the
  315. district court, then the two-tiered arrangement 1292(b)
  316. mandates would be severely undermined.
  317.  
  318.   Two relatively recent additions to the Judicial Code
  319. also counsel resistance to expansion of appellate jurisdic-
  320. tion in the manner endorsed by the Eleventh Circuit. 
  321. The Rules Enabling Act, 28 U. S. C. 2071 et seq., gives
  322. this Court -the power to prescribe general rules of
  323. practice and procedure . . . for cases in the United
  324. States district courts . . . and courts of appeals.- 
  325. 2072(a).  In 1990, Congress added 2072(c), which
  326. authorizes us to prescribe rules -defin[ing] when a ruling
  327. of a district court is final for the purposes of appeal
  328. under section 1291.-  Two years later, Congress added
  329. 1292(e), which allows us to -prescribe rules, in accord-
  330. ance with section 2072 . . . to provide for an appeal of
  331. an interlocutory decision to the courts of appeals that is
  332. not otherwise provided for under [1292] subsection (a),
  333. (b), (c), or (d).-
  334.   Congress thus has empowered this Court to clarify
  335. when a decision qualifies as -final- for appellate review
  336. purposes, and to expand the list of orders appealable on
  337. an interlocutory basis.  The procedure Congress ordered
  338. for such changes, however, is not expansion by court
  339. decision, but by rulemaking under 2072.  Our
  340. rulemaking authority is constrained by 2073 and 2074,
  341. which require, among other things, that meetings of
  342. bench-bar committees established to recommend rules
  343. ordinarily be open to the public, 2073(c)(1), and that
  344. any proposed rule be submitted to Congress before the
  345. rule takes effect.  2074(a).  Congress' designation of the
  346. rulemaking process as the way to define or refine when
  347. a district court ruling is -final- and when an interlocu-
  348. tory order is appealable warrants the Judiciary's full
  349. respect.
  350.   Two decisions of this Court securely support the
  351. conclusion that the Eleventh Circuit lacked jurisdiction
  352. instantly to review the denial of the County Commis-
  353. sion's summary judgment motion: Abney v. United
  354. States, 431 U. S. 651 (1977), and United States v.
  355. Stanley, 483 U. S. 669 (1987).  In Abney, we permitted
  356. appeal before trial of an order denying a motion to
  357. dismiss an indictment on double jeopardy grounds. 
  358. Immediate appeal of that ruling, we held, fit within the
  359. Cohen collateral order doctrine.  431 U. S., at 662.  But
  360. we further held that the Court of Appeals lacked
  361. authority to review simultaneously the trial court's
  362. rejection of the defendant's challenge to the sufficiency
  363. of the indictment.  Id., at 662-663.  We explained:
  364. -Our conclusion that a defendant may seek immedi-
  365. ate appellate review of a district court's rejection of
  366. his double jeopardy claim is based on the special
  367. considerations permeating claims of that nature
  368. which justify a departure from the normal rule of
  369. finality.  Quite obviously, such considerations do not
  370. extend beyond the claim of formal jeopardy and
  371. encompass other claims presented to, and rejected
  372. by, the district court in passing on the accused's
  373. motion to dismiss.  Rather, such claims are appeal-
  374. able if, and only if, they too fall within Cohen's
  375. collateral-order exception to the final-judgment rule. 
  376. Any other rule would encourage criminal defendants
  377. to seek review of, or assert, frivolous double jeop-
  378. ardy claims in order to bring more serious, but
  379. otherwise nonappealable questions to the attention
  380. of the courts of appeals prior to conviction and
  381. sentence.-  Id., at 663 (citation omitted).
  382. Petitioners suggest that Abney should control in criminal
  383. cases only.  Supplemental Brief for Petitioners 11.  But
  384. the concern expressed in Abney-that a rule loosely
  385. allowing pendent appellate jurisdiction would encourage
  386. parties to parlay Cohen-type collateral orders into multi-
  387. issue interlocutory appeal tickets-bears on civil cases as
  388. well.
  389.   In Stanley, we similarly refused to allow expansion of
  390. the scope of an interlocutory appeal.  That civil case
  391. involved an order certified by the trial court, and
  392. accepted by the appellate court, for immediate review
  393. pursuant to 1292(b).  Immediate appellate review, we
  394. held, was limited to the certified order; issues presented
  395. by other, noncertified orders could not be considered
  396. simultaneously.  483 U. S., at 676-677.
  397.   The parties are correct that we have not universally
  398. required courts of appeals to confine review to the
  399. precise decision independently subject to appeal.  See,
  400. e.g., Thornburgh v. American College of Obstetricians
  401. and Gynecologists, 476 U. S. 747, 755-757 (1986) (court
  402. of appeals reviewing district court's ruling on prelimi-
  403. nary injunction request properly reviewed merits as
  404. well); Eisen v. Carlisle & Jacquelin, 417 U. S. 156,
  405. 172-173 (1974) (court of appeals reviewing district
  406. court's order allocating costs of class notification also
  407. had jurisdiction to review ruling on methods of notifica-
  408. tion); Chicago, R. I. & P. R. Co. v. Stude, 346 U. S. 574,
  409. 578 (1954) (court of appeals reviewing order granting
  410. motion to dismiss properly reviewed order denying
  411. opposing party's motion to remand); Deckert v. Indepen-
  412. dence Shares Corp., 311 U. S. 282, 287 (1940) (court of
  413. appeals reviewing order granting preliminary injunction
  414. also had jurisdiction to review order denying motions to
  415. dismiss).  Cf. Schlagenhauf v. Holder, 379 U. S. 104,
  416. 110-111 (1964) (court of appeals exercising mandamus
  417. power should have reviewed not only whether district
  418. court had authority to order mental and physical
  419. examinations of defendant in personal injury case, but
  420. also whether there was good cause for the ordered
  421. examinations).
  422.   We need not definitively or preemptively settle here
  423. whether or when it may be proper for a court of appeals
  424. with jurisdiction over one ruling to review, conjunctively,
  425. related rulings that are not themselves independently
  426. appealable.  See supra, at 12-13 (describing provisions
  427. by Congress for rulemaking regarding appeals prior to
  428. the district court's final disposition of entire case).  The
  429. parties do not contend that the District Court's decision
  430. to deny the Chambers County Commission's summary
  431. judgment motion was inextricably intertwined with that
  432. court's decision to deny the individual defendants'
  433. qualified immunity motions, or that review of the former
  434. decision was necessary to ensure meaningful review of
  435. the latter.  Cf. Kanji, The Proper Scope of Pendent
  436. Appellate Jurisdiction in the Collateral Order Context,
  437. 100 Yale L. J. 511, 530 (1990) (-Only where essential to
  438. the resolution of properly appealed collateral orders
  439. should courts extend their Cohen jurisdiction to rulings
  440. that would not otherwise qualify for expedited consider-
  441. ation.-).  Nor could the parties so argue.  The individual
  442. defendants' qualified immunity turns on whether they
  443. violated clearly established federal law; the County
  444. Commission's liability turns on the allocation of law
  445. enforcement power in Alabama.
  446.  
  447.  
  448.                 *     *     *
  449.   The Eleventh Circuit's authority immediately to review
  450. the District Court's denial of the individual police officer
  451. defendants' summary judgment motions did not include
  452. authority to review at once the unrelated question of the
  453. County Commission's liability.  The District Court's
  454. preliminary ruling regarding the County did not qualify
  455. as a -collateral order,- and there is no -pendent party-
  456. appellate jurisdiction of the kind the Eleventh Circuit
  457. purported to exercise.  We therefore vacate the relevant
  458. portion of the Eleventh Circuit's judgment, and remand
  459. for proceedings consistent with this opinion.
  460.  
  461.                             It is so ordered.
  462.